2020年1月外汇局公布的处罚信息分析

2020年1月外汇局公布的处罚信息分析

志辉大叔2020-02-09

截至2020年2月8日，各级外汇局共公布处罚案件138起，涉及个人101人、企业30家、银行业金融机构7家，累计罚款2.746.31万元和没收。.

从处罚金额来看，最高罚款和没收金额为1132万元，是国家外汇管理局玉环市分局对严某某私下买卖外汇的处罚。此外，还有其他100万元以上的罚款3起，涉及个人1家，企业2家。进口设备基本成交与进口设备实际成交不符。”

一、个人案例

个人违法行为主要包括：通过经营者非法经营外汇买卖外汇、利用他人年度额度结汇等。

二、企业案例

企业违规行为主要包括：未经外汇局批准在境外开立外汇账户；擅自借钱；未按规定提交有效文件的；未按规定提交财务会计报告和统计报表的；服务贸易项下的技术使用费 多付外汇；未按规定在外汇局资本项目信息系统中报送直接投资股权数据的；违反外汇登记管理；未按规定报送上一年度末境外直接投资股权数据的。

三、银行案例

1.**银行义乌分行违反《个人外汇管理办法》（中国人民银行令[2006]3号）第七条及国家外汇管理局关于进一步处理的通知完善个人结售汇管理”（汇发[2009]56号）《中华人民共和国外汇管理条例》第一条、第二条、第七条、第三十五条及有关法规出台的问题国家外汇管理局关于货物贸易外汇管理的通知 国家外汇管理局通知（汇发[2012]38号）《货物贸易外汇管理指引实施细则》附件二货物贸易外汇，第十三条，和《国家外汇管理局关于进一步促进贸易投资便利化完善真实性审查的通知》（汇发[2016]7号）第三条，《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革的通知》加强真实性和合规性审查”（汇发[2017]3号）第八条，《银行办理结售汇业务管理办法》（中国人民银行令[2014]2号）第二十三条、《银行结售汇统计制度》（汇发[2006]42号），违反外汇账户管理规定；违反外汇登记管理规定；未按规定报送财务会计报告、统计报表等资料的，责令改正，给予警告，并处25万元罚款。

2.**银行开化支行违反《国际收支统计申报办法》第十条和《国家外汇管理局关于印发《国际收支业务实施细则》的通知》通过银行进行国际收支申报（汇发[2015]27号）第三条、第四十六条、第四十七条，未按规定报告国际收支统计的，被责令改正，给予警告、罚款人民币 30,000 元。

3.**银行高清支行违反《国际收支统计申报办法》（中华人民共和国国务院令第642号）第十条和《国际收支统计实施细则》第十条实施通过银行办理国际收支统计申报业务（汇发〔2015〕27号）第八条、第二十四条，未按规定申报国际收支统计的，责令其改正，警告，罚款3万元。

4.**银行桓台支行违反《国际收支统计申报办法》（中华人民共和国国务院令第642号）第十条及实施细则《通过银行开展国际收支统计申报工作》（汇发[2015]27号）第四条、第八条，未按规定报送国际收支统计的，责令改正非法兑换外汇真实案例，予以警告、罚款人民币30,000。

5.**银行嘉兴分行违反《国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知》（汇发[2016]16号）第五条，未按规定报送统计报表的，责令改正，给予警告，罚款4万元。

6.**银行丽水分行违反《个人外汇管理办法》（中国人民银行令[2006]3号）第七条、第三十四条及《实施细则》个人外汇管理办法（汇发[2007]1号）《国家外汇管理局关于进一步完善个人结售汇管理的通知》第三十条、第一条、第二条（汇发[2009]56号），违反外汇账户管理规定，依法责令改正，给予警告非法兑换外汇真实案例，并处罚款7万元。

7.**银行东阳支行，违反《通过银行进行国际收支统计申报实施细则》（汇发[2015]27号）第三条、第十二条、第四十七条，2018年起2019年10月至2019年3月，**银行东阳支行未按规定报告国际收支统计，被责令改正，给予警告，并处5万元罚款。

以上处罚信息为作者手工整理，难免存在错误或遗漏。请以官方公开信息为准。

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